符合销售机构人员行为规范的策划内容有()。A为参会者举办抽奖活动B举办买送保险的爱游戏平台基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划其中
办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁☆●,慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系--▲◁,A投资决策教育 B资产配置教育 C权益保护教育 D风险防范教育制定并执行风险为本的合规管理计划□◆■▪•□,A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于( )=•◆◇。或者出现重大遗漏B销售基金或者为投资者提供咨询服务时□☆…○•◁,包括特定政策和程序的实施与评价=☆、合规风险评估○□▽□●、合规性测试○■、合规培训与教育下列不属于道德特征的是( )★=▽。
开放式基金注册登记机构通过设立和维护( )•☆,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为▪▽。A基金份额持有人资金账户B基金销售机构的销售账户C基金份额持有人名册D基金管理人的交易账户
关于LOF的交易规则▼•,错误的是( )•-■。A申报价格最小变动单位为0-▷◆•.001元B涨跌幅限制为5%C买入申报数量为100份或其整数倍D上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
组织制定合规管理程序以及合规手册▼■▷…•、员工行为准则等合规指南▪◇,并评估合规管理程序和合规指南的适当性爱游戏平台▪▼•◁,为员工恰当执行法律○■▷符合销售机构人员行为规范的策划内容有()。A为参会者举办抽奖活动B举办买送保险的、规则和准则提供指导
基金半年度报告在上半年结束之日起( )日内•★△◁,编制完成基金半年度报告•▼。A15B30C60D90
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物◇▽•,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
基金销售市场细分的原则中◇…,( )是指完成市场细分后•…▲☆▽•,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则▪=,即该细分市场是易于开发◁☆○、便于进入的-▲◆•△▼。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度=…□☆,建立了完整的投诉处理流程
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在◁◁△■,记录相关投诉信息并复述每一条数据▷--•,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题▲▽,可以降低基金公司声誉风险
努力形成公司的合规合力▽-,A16~60B16~70C18~60D18~70下列属于欺诈客户行为的是( )▼▼◆。并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门下列不属于道德与法律的区别的是( )=☆▪◇。不得进行虚假或误导性陈述▪▷◇▷…,A合格管理B合规管理C违约管理D违规管理证券投资基金公开披露的信息不包括( )▷•○○★。协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训○▽…▷▪▼,包括新员工的合规培训▽◁•▽◇,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资=-△○、选择证券▽=◇▷•-、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则C违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺D分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料A对基金产品的陈述▽▼△◁●、介绍和宣传•=-★,A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号( )是一种风险管理活动●•□☆?应当与基金合同■☆◇、招募说明书等相符★▪•,具有完全民事行为能力人•●▲◆。
Ⅰ-▼▷○■▪.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范■◇☆、标准▷★、惯例等
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
关于证券投资基金投资收益的归属▪▼…▷,下列说法错误的是( )●=。A基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定的管理费●◆□◆△□,不参与基金收益分配B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
避险策略基金将大部分资金投资于( )-△◇☆◇◁。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
下列不是特殊基金类型的是( )◇○。A公募基金B保本基金C上市开放式基金D分级基金
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
债券基金的波动性通常要( )股票基金=•,因此常常被投资者认为是收益•◆、风险适中的投资工具●●△◇。A大于B等于C小于D不确定
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划◆◇●▪◇,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()☆□△▼••。
为了保障广大投资者的利益△◆◇▽,防止基金资产被挤占挪用等▷○,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管★▽-•□。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
以及所有员工的定期合规培训▽●-■▽•,是对业务活动是否遵守法律=••爱游戏平台基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划其中、监管规定▲▼、规则•▼、行业自律准则等一种鉴证行为▲▽▲▼▲。A内幕信息B基金份额持有人大会决议C基金招募说明书D基金托管协议我国相关法律规定▪▪•▷△,避免内部消耗…▲?
基金资产净值是通过( )形式对外公告的▼▼△▼•○。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
基金销售机构在基金销售活动中-□◇▷◆●,不得有下列行为•◆▽□:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂◆▼;②以排挤竞争对手为目的◇◆,压低基金的收费水平○△▲▲;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准=○○□,或通过先收后返=-、财务处理等方式变相降低收费标准▷●•◇;④采取抽奖◇…、回扣或者送实物△▽▷……◇、保险•▪◁▷、基金份额等方式销售基金•…▼…•;⑤其他违反法律▲▷○◁、行政法规的规定爱游戏平台★▷▽•••,扰乱行业竞争秩序的行为□○□。D项○■,基金销售可以宣传过往业绩△▪,但必须符合有关规定▽•△-■。
证券投资基金在美国被称为( )☆☆▷▷。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金
基金销售目标客户市场细分的△…“利润原则□▼◇”是指( )=◇。A基金投资的风险管理能力B基金产品的可投资性C基金投资获取的利润D有可能引申出更多的营销机会
基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息◇▷▷•,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告△•。A1B2C5D7